Manual Data Review

Kurzzusammenfassung

• Manual Data Review standardisiert Entscheidungen bei Daten- oder Pipeline-Ausnahmefällen.
• Gateway_ExceptionApproval erlaubt nur befristete, begründete und kompensierte Ausnahmen.
• Das Exception-Format ist einheitlich, auditierbar und mit klarer Laufzeit-Gültigkeit versehen.

Zweck

Fachliche Ursachenanalyse und standardisierte Entscheidung, ob eine kontrollierte Ausnahme zugelassen werden kann.

Standardisiertes Exception-Entscheidungsformat (Pflicht)

Feld	Beschreibung
exception_id	Eindeutige Referenz-ID
trigger_event	Auslöser (DQ-Fail, Late Data, Schema Drift, Incident)
reason	Konkrete fachliche/technische Begründung
impact_scope	Betroffene Assets, Features, Zeiträume, Prozesse
valid_from / valid_until	Laufzeit-Gültigkeit (UTC), max. begrenzter Zeitraum
compensating_controls	Zusätzliche Kontrollen während der Ausnahme
risk_assessment	Rest-Risiko (niedrig/mittel/hoch) + Begründung
owner / approver	Verantwortliche Rollen inkl. Sign-off
rollback_or_expiry_rule	Regel für automatisches Ende oder Abbruch

Entscheidungsregeln

• Ohne reason, valid_until und compensating_controls ist keine Freigabe zulässig.
• Hohe Rest-Risiken erfordern Governance-Eskalation vor Entscheidung.
• Ausnahmen sind immer temporär; unbefristete Ausnahmen sind unzulässig.
• Bei Ablauf ohne Verlängerung: automatischer Rückfall auf reject/abort-Pfad.

Kompensationsmassnahmen (Beispiele)

• Konservativer Fallback-Feature-Satz statt fraglicher Features.
• Striktere Positions- und Exposure-Limits.
• Erhöhtes Monitoring (intraday statt daily) mit sofortiger Eskalation.
• Manuelle Freigabe jedes Rebalancing-Laufs während der Ausnahme.

RACI

Aktivität	Responsible	Accountable	Consulted	Informed
Ursachenanalyse	Data Steward	Data Owner	ML Engineer	Risk
Ausnahmeantrag	Data Owner	Governance Lead	Compliance	Portfolio Management
Freigabe/Reject	Risk Lead	Governance Lead	Quant Lead, Compliance	Stakeholder

Matrix-Gap-Check: Gateway_ExceptionApproval

Status: schliessbar / abgedeckt, wenn pro Ausnahmefall vorliegt:

• standardisiertes Exception-Record mit Grund, Gültigkeit und Kompensationsmassnahmen,
• eindeutige Genehmigungsentscheidung inkl. Rationale,
• Verknüpfung zu Incident-/Run-IDs (prefect_flow_run_id, optional mlflow_run_id),
• dokumentierter Ablaufmechanismus (Expiry/Rollback).

BPMN-Detailansicht

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BPMN-Kontext

• IDs: UserTask_DataReview, Gateway_ExceptionApproval
• Input-Bezug: Ausnahmefall aus DQ-/Pipeline-Gate inkl. Evidenz und Risikoanalyse.
• Entscheidungsbezug: Gateway_ExceptionApproval entscheidet über befristete Ausnahme oder Abbruch; zentrale Gate-Logik siehe /docs/research-risk/acceptance-criteria.
• Output-Bezug: Sign-off mit Auflagen oder Rückgabe in Incident-/Abbruchpfad.